了解美国主要利益相关方 (USPPI)

2000 年秋季，美国人口普查局更新了对外贸易条例 (FTR) ，并将出口商一词替换为美国主要利益方或USPPI。

尽管这一变化是在近二十年前做出的，但一些公司仍然对这一变化感到困惑，尤其是在涉及到他们的责任时，即使他们只是将货物运送到国内地点。

在这篇博文中，我将尝试阐明 USPPI 的职责，并使用一系列案例研究来确定每种情况下的出口商和 USPPI。

外贸法规变化
人口普查局更改 FTR 规定的原因有几个，包括：

明确和明确出口交易各方的文件和文件共享责任。

在线上出口交易中，货运代理负责向 USPPI 提供文件，以验证 USPPI 提供的信息是否通过自动化商业环境 (ACE) 平台上的自动化出口系统 (AES)准确报告。
为了识别 USPPI 负责在路由出口交易中向外国主要利益方 (FPPI)的美国代理报告的数据，即他们的姓名、雇主识别号 (EIN) 和基本商品信息。
建立文件签发的一致性。出于提供提交给 AES 的电子出口信息 (EEI) 的目的，出口商始终被指定为 USPPI，并且 FTR 明确规定了该方必须是谁。出口管理条例 (EAR)定义了可能被列为工业和安全局 (BIS) 许可证申请人的各方

。唯一的区别是，在某些线上出口交易中，EAR 将允许外国主要利益方的代理人在许可证上列为出口商。
这在许多将商品运送给外国客户的公司中引起了惊愕和困惑，因为他们试图了解法规并确定谁在法律上被定义为 USPPI。

美国人口普查局网站提供了 USPPI 的以下定义：

谁是美国的主要利益方？
在美国从出口交易中获得主要利益（金钱或其他利益）的人；通常，该人是美国卖方、制造商、订单方或外国实体。如果外国实体在购买或获取用于出口的物品时位于美国，则必须将其列为 USPPI。

谁不能成为美国的主要利益方？
除了一个非常具体的例外，货运代理或集运人不能在 AES 记录中列为美国主要利益方。充当报关行并安排货物进口清关的货运代理，如果货物随后出口而没有更改或增强，则可以列为USPPI。
谁可以成为美国的主要利益方？
通常，该人可以是：

出口商品的美国卖家（批发商/分销商）。
美国制造商，如果出售商品以供出口。
美国订单方如果订单方直接由美国卖方和外国买方协商并收到货物出口的订单。
外国实体（如果在美国购买或获取用于出口的物品）。
案例研究#1USPPI 案例研究 1-1
第一个案例研究是一个常见的出口交易，确定谁是 USPPI 相对容易。接下来的两个案例研究将展示确定 USPPI 的复杂性。

卖方：Monterrey Fish Supply & Trading Co., 14555 Monterrey Bay Road, Monterey, CA 98888

Monterrey Fish Supply & Trading Co. 使用 Incoterm CIP Kaohsiung, Taiwan 向其台湾客户销售了 30 公吨冷冻鱼，国际运费预付。蒙特雷将是国际提单上的托运人，他们将开具国际商业发票。

USPPI 在本次交易中：Monterrey Fish Supply & Trading Co.

本次交易的出口商：Monterrey Fish Supply & Trading Co.

出口交易各方的责任
即使您的公司不直接向任何国际客户销售产品，您也可能有国内客户转身出口您的商品。如果您知道您的产品最终将在国际上运输——或者即使您只是怀疑它们可能会——您就有一定的责任。

首先，您可能会与您的国内客户的货运代理讨论谁是交易中的 USPPI。在下面的案例研究中，虽然供应商是国际交易的一部分，但他们不是 USPPI，不会包含在提交给 AES 的 EEI 中。

其次，即使您不是 USPPI，如果您的货物最终落入美国政府禁止与美国公司开展业务的国家或公司或个人手中，您也可能需要承担法律责任。为了保护您的利益，您应该查看被拒绝方（也称为受限制方）的列表，您不能直接或间接与这些方开展业务。
案例研究#2USPPI 案例研究 2
卖方：Monterrey Fish Supply & Trading Co., 14555 Monterrey Bay Road, Monterey, CA 98888

供应商：John's Fishing Co., Rural Route 5, Brainerd, MN 55555

John's Fishing Co. 使用Incoterm ExW Brainerd, MN向 Monterrey Fish Supply & Trading Co. 出售了 30 公吨冷冻鱼。Monterrey Fish 与海运公司安排将一个空的 40 英尺冷藏集装箱运送到约翰在明尼苏达州的仓库。所有运输费用均由蒙特雷账户收取。

蒙特雷将是国际海运提单上的托运人，他们将开具国际商业发票。

USPPI 在本次交易中：Monterrey Fish Supply & Trading Co. Monterrey Fish Supply & Trading Co. 将成为 USPPI 和出口商，因为 Monterrey Fish Supply 进行国际销售并从销售中获得最大收益。

本次交易的出口商：Monterrey Fish Supply & Trading Co. Monterrey Fish Supply & Trading Co. 将成为出口商，因为它与海运承运人安排并支付了所有运输费用；它控制着出口。

尽管 John's Fishing Co. 未包含在提交给 AES 的电子出口信息中，但他们是该国际交易的一方。
网络出口交易
如果您像无数其他出口商一样，很有可能使用国际贸易术语 Ex Works (EXW) 进行出口。（了解为什么使用 Ex Works 一词会使您的公司面临风险。）根据此条款，您和买方已同意买方（通常是 FPPI）选择货运代理的贸易条款。正如我上面提到的，这称为网络导出事务。

案例研究#3USPPI 案例研究 3
以下案例研究说明了这种情况：

卖方：John's Fishing Co., Rural Route 5, Brainerd, MN 55555

John's Fishing Co. 向 Hong Kong Fish Trading Co. ExW Brainerd, MN 出售了 30 公吨冷冻鱼。买方的货运代理与海运承运人安排将一个空的 40 英尺冷藏集装箱运送到约翰在明尼苏达州的仓库。所有运输费用将记入香港收货人的账户。

John's Fishing 将根据信用证支付，要求他们公司的名称作为托运人出现在国际海运提单和所有其他商业文件上。

USPPI 和本次交易中的出口商： John's Fishing Co.

John's Fishing Co. 将成为 USPPI 和出口商，因为 John's Fishing Co. 进行国际销售并从销售中获得最大收益。

USPPI 数据要求
在线上出口交易中，FPPI 必须授权通过 AESDirect 向位于美国的某人（通常是 USPPI 或货运代理）提交 EEI。如果 USPPI 不是被授权通过 AES 备案的一方，则 FTR 要求他们在本次交易中向货运代理提供 12 条信息，以便通过 AES 备案。他们是：

美国主要利益方的名称和地址
美国主要利益方的 EIN（雇主识别号）
原产国
外贸区 (FTZ)，如适用
商品的商业描述
商品原产地标识：国内（D）或国外（F）
附表 B 编号或 HTSUS 代码
数量和计量单位
价值
出口管制分类号 (ECCN) 或足以确定 ECCN 的技术信息
提交商品 EEI 所需的所有许可信息
知悉的任何信息都会影响出口许可机关的认定